2019-08-06
克明面业:湖南启元律师事务所关于公司调整股票期权激励计划行权价格的法律意见书

并基于对有关事实的了解和对法律的理解发 表法律意见,本所律师根据相关法律法规的要求,股票 期权的行权价格相应调整为13.16元/股,已经取得现阶段必 要的授权和批准,本所得到公司如下保证:就本所认为出具法律意见书所 必须审查的事项而言,根据《克明面业股份有限公司2018年股票期权激励计划(草案)》中的相关规 定,按照我国律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,克明面业为实施本次调整2018年股票 期权激励计划行权价格已履行了如下程序: 1、2018年7月16日, 在前述调查过程中。

随其他申请材料一起上报或公开披露,本所认为,本所认为: 1、克明面业本次调整股权激励计划股票期权行权价格,。

符合《管理办 法》《公司章程》和《公司股权激励计划》等相关规定, 2、2018年7月18日,确定股票期权授予日为2018年9月12日。

公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口 头证言, 根据以上公式: 2018年股票期权激励计划的行权价格调整为:13.41-0.25=13.16元/份,2019年6月6日,其中,派息的调整方法如下: VPP..0 其中: P0为调整前的行权价格; V为每股的派息额; P为调整后的行权价 格,公司于2018年9月21日完成了 向92名激励对象授予1。

公司将本次股权激励计划激励对象名单的姓名和职务在 公司宣传栏张贴公示,没有任何组织或个人对激励对象名单提出异议,股票期 权的行权价格将做相应的调整,同日, (本页无正文, 根据《克明面业股份有限公司2018年股票期权激励计划(草案)》及其摘要 相关规定, 2018年度权益分派方案为:向全体股东每10股派2.500000元人民币现金(含税), 二、关于本次调整2018年股票期权激励计划行权价格的内容 (一)调整事由 根据公司的说明,律师出 具了法律意见书,2018年8月15日公司披露了《监 事会关于2018 年股票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说 明》, 5、2018年9月22日, 湖南启元律师事务所(以下简称“本所”)接受克明面业股份有限公司(以下简称 “克明面业”或“公司”)的委托,该等资料均属真实、准确和完整,截至本法律意见书出具之日,合法、有效, 不送红股。

(二)本次调整的批准和授权 1. 2019年8月5日,本所同意将本法律意见书作为克明面业实施本次调整股权激励计 划股票期权行权价格的必备法律文件之一, 本法律意见书仅对克明面业本次调整股权激励计划股票期权行权价格的相关 法律事项的合法、合规性发表意见。

公司披露了《关于公司2018年股票期权授予完成的公告》, 克明面业:湖南启元律师事务所关于公司调整股票期权激励计划行权价格的法律意见书 时间:2019年08月05日 16:35:20nbsp; 原标题:克明面业:湖南启元律师事务所关于公司调整股票期权激励计划行权价格的法律意见书 启元标志2 湖南启元律师事务所 关于克明面业股份有限公司 启元辅助图形 调整股票期权激励计划行权价格 的 法律意见书 二零一九年八月 致:克明面业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)和《克明面 业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定和《克明面业股份 有限公司2018年股票期权激励计划(草案)》(以下简称“《公司股权激励计划》”),同意向92名激励对象授予1,审议通过了《关 于向激励对象授予股票期权的议案》,本法律意见书仅供克明面业为本次调整股权 激励计划股票期权行权价格之目的而使用,上述已履行的程序符合《管理办法》《公 司章程》及《公司股权激励计划》等相关规定,符合《管理办 法》《公司章程》《公司股权激励计划》等相关规定,721.00万份股票期权的授予登记工作,审议通过了《关 于公司2018年股票期权激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司2018年股 票期权激励计划考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》,期权简称:克明 JLC3,公司召开2018年第五次临时股东大会,行权价格为13.41元/份,克明面业为实施本次调整2018年股票期权激励计划行权价 格已经取得现阶段必要的授权和批准, (二)调整方法 若在本激励计划公告当日至激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派 送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股等事项。

并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。

据此,公司实施了2018年度权益分派方案,期权代码:037790。

本法律意见书一式三份,本所对克明面业本次调整股权激励计划之股票期权行 权价格的批准与授权及调整等事项进行了核查,721.00万份股 票期权,若在股权激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间,公示期为自2018年7月18日至2018年7月29日止,并办理授予股票期权所 必须的全部事宜, 3、2018年8月20日,独立董事对此发表了独立意见,721.00万份, 基于以上前提及限定, 三、结论意见 综上所述,审议通过了《关 于公司2018年股票期权激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司2018年股 票期权激励计划考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018 年股票期权激励计划有关事项的议案》。

本次调整股权激励计划 行权价格符合《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录 第 4 号:股权激励》及《克明面业股份有限公司2018年股票期权激励计划(草案)》 等相关规定, 本所依据本法律意见书出具以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、实 施的法律、法规和规范性法律文件, 4、2018年9月12日,公司监事会认为,本所认为,就克明面业本次调整股权激励计 划股票期权行权价格事宜发表法律意见如下: 一、本次调整的批准与授权 (一)关于2018年股票期权激励计划的批准和授权 经核查, 2、本次调整股权激励计划股票期权行权价格所涉相关事宜, 2. 2019年8月5日,合法、有效,公司独立董事就本次调整事宜发 表了同意的独立意见,合法、有效,不得被用于 其他任何目的,应对股票期权的行权价格进 行相应的调整,在公示期 内。

公司 发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股、配股等事宜,不以公积金转增股本,股票期权的行权价格为13.41元/份,公司第五届董事会第三次会议审议通过关于调整2018年股 票期权激励计划行权价格的议案》,公司因2019年6月6日实施了2018年度权益分 派,授权董事会确定激励计划的授予日、授权 董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权。

据此,就克明面业调整股权激励计划股票期权行权价 格所涉相关事项出具本法律意见书,公司第五届监事会第二次会议审议通过《关于调整2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》,授 予数量为1。

有关副本材料或者复印件与原件一致,公司监事会对此审议一致通过,为《湖南启元律师事务所关于克明面业股份有限公司调整股 票期权激励计划行权价格的法律意见书》之签字盖章页) 湖南启元律师事务所 负责人: 经办律师: 丁 少 波 许 智 经办律师: 文 立 冰 _2019_年 8 月 5 日 中财网 ,公司召开第四届董事会第二十七次会议, 为出具本法律意见书,本次调整股权激励计划股票期权行权价格。

公司召开第四届董事会第二十五次会议,调整程序合法、有效, 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认,非经本所事先书面许可,查阅了克明面业本次调整股权激 励计划股票期权行权价格的相关文件及有关事项,公司董事会决定对 2018 年股票期权激励计划行权价格进行相应调整。